- 抓高盛树典型 美国证监会吹响华尔街改革集结号
今年早些时候，高盛C EO布兰克芬在华盛顿出席作证。眼下，他又一次坐在了“热板凳”上。
仅凭美国证监会(SEC)的民事诉状和参议员的谴责，显然无法让这家华尔街最具权势的公司“改邪归正”。
虽然今年1月份高盛公布的2009年全年业绩出人意料地飙升到134亿美元，而且高盛还刚刚摆脱了政府的“问题资产救援计划”限制，诸位高管都将大幅增加年终奖。过不多久，高盛还将迁入位于哈德逊河畔造价达21亿美元的新总部。但这一切显然不足以抵消美国证监会一纸诉状带来的负面影响。
作为华尔街最具政府背景的赚钱机器，高盛会不会因此而最终倒下，整个金融监管方案的改革将对全球金融监管格局产生怎样的影响？全世界的目光都聚焦于此。
但显而易见的是，如果仅凭美国证监会的民事诉状和参议员的谴责，似乎还无法让这家华尔街最具权势的公司就此“改邪归正”。
枪打出头鸟
国会山的各位议员们对激进的金融改革方案从来都没什么兴趣。但他们显然还有足够的智慧，知道全面的金融改革方案会带来怎样的影响。所以当高盛CEO劳埃德·布兰克芬在参议院常务调查委员会作证时，议员们尝试对外透露一种信息：这是对高盛在过去三年里在全球范围内积累下的怨恨的总清算，在过去整整三年中高盛在金融领域内如鱼得水，把全世界当成傻子玩弄于鼓掌之间。
听证会结束之后，美国证监会就高盛在出售次级房贷相关产品中存在的故意误导投资者行为而提起的民事诉讼固然让布兰克芬感到如坐针毡，但这个案件对目前整个美国金融市场而言仍然好像是一大片葱郁的马铃薯田里一小颗腐坏的马铃薯。能够杜绝此类欺诈行为的金融改革立法看起来依旧非常遥远。至于对美国证监会提出的指控反应强烈，认为“完全没有根据”并表示一定要“抗辩到底”的高盛，可能依然会是华尔街投资银行界有史以来最强劲的赚钱机器。
证监会之所以选择这个案例提起诉讼，是因为它相对比较典型。2007年初，在保尔森对冲基金的推动下高盛组建了这款对外称为A bacus 2007-A C1的产品，以便让认定次级贷款市场最终将分崩离析的保尔森能够与之对赌。在获取1500万美元的设计酬劳之后，高盛成功将产品推销给了两个交易对手：一是A C A，一家债券保险公司，在此案中损失超过9.5亿美元；其二是一家德国银行IK B，在此案中损失了1.5亿美元。根据证监会的指控，高盛在此案中构成犯罪的原因在于明明知道保尔森公司深度介入次级贷款资产池的挑选过程，但却让IK B认为这些债券的投资组合是由“A CA公司负责挑选”，而保尔森公司所挑选的债券组合是能有多差就有多差。高盛没有告知IK B是否有交易对手正在做空这一产品，也没有披露保尔森在资产池挑选过程中的介入程度。基于此，美国证监会指控高盛对于IK B做出的陈述是虚假、有误导而且存在故意的欺诈行为。
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