券商营业部备战创业板 对经纪业务影响无法预期——中新网
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    券商营业部备战创业板 对经纪业务影响无法预期
2009年07月20日 19:29　来源：理财周报　发表评论　　【字体：↑大 ↓小】

　　“创业板的具体实施办法，我现在都不是很清楚�！�7月15日，创业板开始受理开户申请的第一天，深圳某券商在北京的一家营业部总经理告诉理财周报记者，“证监会正在针对各个券商进行分批培训，明天我要去证监会开会培训这个事儿�！�

　　这天，他所在的营业部只是开始帮助客户在网上做风险评估，还没有正式接受开户申请。

　　对于券商各个营业部来说，由于创业板具有较高的风险性，针对该板块开始开户意味着他们要增加更多的流程，包括接待众多久已不到营业部来的客户，为他们做风险评估，揭示风险。

　　7月15日这天，北京的各大营业部里，创业板开户并没有出现特别火爆的场面，像上述营业部那样，还没有正式启动的营业部也不在少数�！笆奔浠褂�2个多月呢，我们会逐步开展工作�！闭馕挥挡坷献鼙硎�。

　　但也有许多券商，早已经开始备战。他们针对客户设计了不同的调查问卷，并对工作人员进行了风险提示方面的培训。

　　尽管营业部为创业板的推出做了不少准备，但对这项业务到底能给自己带来多大收益，他们心里并没有数。招商证券零售经纪总部董事总经理赵斌告诉理财周报记者：“创业板的推出对经纪业务的贡献，目前还没法预期�！�

　　营业部备战创业板

　　“接受的教育程度”、“年收入”、“家庭未来5年支出情况”、“以往投资以什么产品为主”、“您在投资过程中，最多能承受多少的亏损？”、“当有相当的资金被投入到股票或其他不确定收益项目中时，心态怎样”……

　　诸如此类的问题，都由券商们来设计，他们以此来把自己的客户分出风险等级。不同的券商设计的问卷和分级略有不同。比如，国泰君安就把客户分为保守型、稳健型和激进型三种；而东方证券的问题则更为细致，在分级上也分为五种。

　　“这份问卷是由总部的人设计然后统一下发给我们的�！敝行胖と本┠秤挡恳晃还ぷ魅嗽备嫠呃聿浦鼙钦�。

　　除了问卷，营业部的工作人员还要做更多的工作。理财周报记者拿到的招商证券武汉中北路参与创业板市场的业务流程中显示，在做完风险评估之后，营业部工作人员还需要在集中交易柜台通过“股票交易经验查询”菜单对客户的交易经验进行查询，之后对客户揭示风险，才能帮助客户签署风险揭示书。而若有交易经验不足两年的客户，需营业部负责人签字。

　　针对以上这些流程，招商证券等部分券商在此之前就对营业部人员进行了培训。

　　最令工作人员感到无奈的是，假如遇到风险承受能力和投资经验都不合规定的投资者，工作人员也无权拒绝为其开户，只能一遍遍对其进行劝导，揭示风险。

　　“首先，上创业板的公司规模都不大，投资者对公司的经营情况很难了解得清楚。再加上创业板盘子小，股票很容易被资金操纵，对普通投资者来说，这种风险无法掌控�！鄙鲜鲇挡孔芫砀嫠呃聿浦鼙钦�，“我们对创业板比较慎重�！�

　　经纪业务：创业板的影响尚无法预期

　　不过，尽管营业部参与创业板的流程颇不轻松，但对创业板对经纪业务的收益影响，目前还需一定的时间来体现。

　　国泰君安分析师梁静在早前分析创业板对券商的影响时表示，证券公司的所有业务都将受益于创业板推出、以及创业板企业的快速成长。短期而言，经纪、承销、自营和直接投资均将直接获益。其中，在不考虑分流主板资金的情况下，未来两年，创业板带来的佣金收入可分别达到主板的5%、10%。

　　问题是，创业板真的可以不分流主板资金吗？

　　据上述中信证券员工介绍，创业板的投资者一般都是在市场里有一定经验的老股民，“他们去投资创业板也是从以往的资金里转移一部分，不是新增资金�！贝哟匆蛋宓墓娑ㄉ峡�，监管层也更希望有经验的老股民参与市场。

　　理财周报记者采访的其余市场人士也认为，一开始创业板的资金肯定是来自主板资金的分流，对券商营业部的存量资金贡献尚有待观察。

　　“我个人认为，创业板的推出给投资者带来了新的可供投资的品种，增加了市场活跃度。而至于是否对券商的经纪业务收入带来影响，或者说有多大的影响，目前还没法预期�！闭员蠖岳聿浦鼙钦弑硎�。

　　市场上的另外一个预期是，创业板的佣金费率有可能高于主板。理财周报记者采访了几个营业部总经理，均称尚未接到公司关于具体佣金水平的规定�！拔夜兰�，起码不会像主板那样出现降低佣金的情况�！币患抑行腿逃挡扛涸鹑瞬虏�。

　　对券商来说，如果能收取更高的佣金费率，即使创业板的资金均来自主板的分流资金，也能增加公司的经纪业务收入。

　　也有市场人士对这点表示不以为然�！按匆蛋迮套颖纠淳筒淮�，即使佣金水平略高一点，对一家券商而言，贡献度也极为有限�！币晃徊辉竿嘎缎彰谭治鍪θ衔�，“还是投行业务收益可能更多，经纪业务收益相对较小�！�

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【编辑:位宇祥】
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