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证监会出台新规 中外合营证券公司将获准成立 2002年01月08日 08:56 中新网北京1月8日消息：中国证监会7日发布《证券公司管理办法》，《办法》中规定境外机构可在中国境内设立中外合营证券公司。 根据中国证券业对世界贸易组织的承诺，加入世贸组织后，中国允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49%；3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过三分之一。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。 根据新出台的这一办法，中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律法规和证监会的规定。管理办法还规定，中国境内证券公司申请设立或参股、收购境外证券公司，应当经过证监会批准。 新出台的管理办法适用于在中国境内注册的证券公司。 该管理办法分6章共47条，分别就证券公司的设立、变更与终止、证券从业人员管理、内部控制与风险管理以及日常监管做了详细规定。与去年6月发布的管理办法征求意见稿相比，正式的管理办法没有对法律责任进行规定。 管理办法规定，中国证监会对证券公司实行分类管理，证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司。经纪类证券公司达到规定条件的，可以向证监会申请变更为综合类证券公司。管理办法还规定，证券公司不得从事B股的自营买卖，证监会另有规定的除外。 此外，根据这一办法，中国证监会将对证券公司高级管理人员实行谈话提醒制度。证监会对证券公司在经营管理中出现的问题，可以质询公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。 更多报道：中新财经 |
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